HSBC Solicitou Pagar US $ 175M Sobre A Supervisão Financeira Forex.
O Federal Reserve dos Estados Unidos está ordenando ao HSBC Holdings PLC (HSBC) que pague uma multa de US $ 175M, acusando o banco de se envolver em práticas “seguras e não seguras” em seu negócio de câmbio. Segundo o Fed, o HSBC não supervisionou adequadamente as salas de bate-papo nas quais os operadores trocavam informações sobre posições de investimento.
As autoridades alegam que os operadores do banco trocaram informações confidenciais sobre os pedidos dos clientes e coordenaram negociações para aumentar os lucros. Como parte da ação de aplicação de valores mobiliários, o HSBC terá que melhorar seus controles e gerenciamento de riscos de conformidade no que se refere à FX Trading.
Ex-HSBC Forex Spot Trader Head Acusado de Front Running.
Em um caso diferente, Mark Johnson, ex-chefe da mesa de operações de câmbio do HSBC, está sendo julgado por alegações de “front-running” (execução frontal). envolvendo negociação forex spot. Ele e o co-conspirador Stuart Scott foram acusados de fraude eletrônica e conspiração por supostamente defraudar a Cairn Energy PLC em uma transação multibilionária que ocorreu em 2011. O front-running envolvendo mercados forex geralmente se refere à realização de um negócio que é proprietário. antes de um cliente fazer um negócio potencialmente comovente para lucrar.
De acordo com a acusação criminal, os dois homens conspiraram para enganar Cairn sobre a melhor forma de executar uma transação em moeda enquanto se preparava para vender sua participação em uma subsidiária indiana. A Cairn entrou em contato com vários bancos, incluindo o HSBC, para fazer um pedido de propostas para ajudar a converter os US $ 3,5 bilhões em recursos da venda em libras esterlinas. Os bancos que queriam licitar eram obrigados a assinar acordos de confidencialidade.
Johnson e Scott supostamente assumiram posições favoráveis para si e para o HSBC, mas não divulgaram isso antes do comércio da Cairn. Eles então tentaram evitar que a companhia de petróleo e gás britânica descobrisse suas ações, que incluíam a compra de libras esterlinas nos dias e horas que antecedia a execução do negócio de Cairn.
Eles são acusados de fazer com que o preço da libra esterlina suba por meio de negociações agressivas perto de quando o negócio de Cairn passaria, o que os beneficiava ao prejudicar o cliente corporativo. Eles supostamente enganaram Cairn, recomendando que eles fizessem suas transações durante a correção 3p em vez da 4p porque sabiam que negociar em um tempo anterior tornaria mais fácil para eles fraudar o preço da Sterling.
Em questão está o acordo de confidencialidade da HBSC com a Cairn em relação às representações feitas pelo banco durante a licitação da transação de forex proposta. O banco havia concordado que as informações que recebia de Cairn seriam usadas apenas para analisar a transação forex na qual ele estava tentando fazer uma oferta. Qualquer outro uso da informação exigia o consentimento por escrito da empresa britânica e da empresa de gás de petróleo.
Além disso, o lance do HSBC deveria representar que ele iria trabalhar com a empresa não apenas para garantir que a melhor execução da transação ocorresse, mas também que ela seria executada no melhor interesse da Cairn. Segundo o governo, o acordo de confidencialidade, as representações de melhor execução e a confiança da Cairn na perícia do HSBC no comércio exterior estabeleceram um dever fiduciário entre os dois.
Entre em contato com o Grupo de Parceiros SSEK se você suspeitar que suas perdas de investimento são devido a fraude de negociação forex.
EUA multa US $ 175 milhões do HSBC por negligente supervisão de negociação forex.
WASHINGTON (Reuters) - O Federal Reserve dos Estados Unidos multou a HSBC Holdings PLC (HSBA. L) por US $ 175 milhões na sexta-feira por "práticas inseguras e insalubres". em seu negócio de câmbio, o mais recente de uma série de multas para os bancos que não conseguem impedir a manipulação do mercado.
O HSBC não monitorou as salas de bate-papo onde os traders trocaram informações sobre posições de investimento, disse o banco central norte-americano, ecoando as descobertas de outros reguladores que investigam o mercado de câmbio ou FX de US $ 5 trilhões por dia.
"O conselho aplicou a multa por deficiências na supervisão do HSBC e nos controles internos sobre os operadores de FX", disse. o Fed disse em um comunicado.
A multa segue outros de mais de US $ 4,3 bilhões arrecadados pela US Commodity Futures Trading Commission e pela Financial Conduct Authority da Grã-Bretanha em seis bancos, incluindo o HSBC em novembro de 2014.
& ldquo; Estamos satisfeitos por ter resolvido esta questão relacionada com as práticas no mercado FX de 2008-2013, & rdquo; disse o porta-voz da empresa, Rob Sherman.
As autoridades acusaram os revendedores HSBC de compartilhar informações confidenciais sobre pedidos de clientes e coordenar negociações para aumentar seus próprios lucros. A referência de câmbio que supostamente manipulam é usada por gerentes de ativos e tesoureiros corporativos para avaliar suas participações.
A ação de fiscalização do Fed também exige que o HSBC melhore seus controles e gerenciamento de risco de conformidade em relação às negociações de câmbio da empresa, disse o Fed.
Reportagem de Patrick Rucker; reportagem adicional de Lawrence White em Londres; Edição de Elaine Hardcastle e Tom Brown.
Inscreva-se no FT para ler: O Financial Times EUA multa o HSBC em US $ 175 milhões em operações de câmbio "sem valor".
Torne-se um Assinante FT.
Mantenha-se a par de desenvolvimentos corporativos, financeiros e políticos significativos em todo o mundo. Mantenha-se informado e identifique riscos e oportunidades emergentes com relatórios globais independentes, comentários e análises de especialistas nos quais você pode confiar.
Escolha a assinatura certa para você.
Compre uma assinatura de avaliação digital.
Não tem certeza de qual pacote escolher? Tente acesso total por 4 semanas.
US $ 1,00 por 4 semanas *
Por 4 semanas, receba acesso digital Premium ilimitado às notícias de negócios confiáveis e premiadas da FT.
Adquira uma assinatura digital padrão.
Ser informado com as notícias e opiniões essenciais.
MyFT - acompanhe os tópicos mais importantes para você FT Weekend - acesso total ao conteúdo do fim de semana Mobile & Tablet Apps - faça o download para ler em viagem Gift Article - compartilhe até 10 artigos por mês com familiares, amigos e colegas.
Adquira uma assinatura Premium Digital.
Todos os elementos essenciais, além de insights e análises mais profundas.
Todos os benefícios do Standard plus:
Lex - nossa agenda definindo coluna diária Análise aprofundada - sobre comércio, mercados emergentes, M & A, investimentos e mais ePaper - uma réplica digital do jornal Gift Article - compartilhe até 20 artigos por mês com familiares, amigos e colegas.
Adquira uma assinatura Premium Digital + Jornal.
Jornal FT entregue diariamente e acesso digital ilimitado.
Finanças do Yahoo.
As ações da Viacom caem, as ações da Nvidia estão em alta, as ações da Longfin estão em baixa.
HSBC Finado para Práticas de Negociação Forex.
- Por Jacob Maslow.
O HSBC Holdings PLC (HSBC) foi multado em US $ 175 milhões pelo US Federal Reserve Board por supostamente usar práticas inseguras no mercado de câmbio.
O Fed disse que multou o banco do Reino Unido porque não impediu que os operadores usassem informações de clientes privados de forma inadequada e revelassem suas posições de negociação aos concorrentes.
O valor intrínseco do HSBC.
A análise interna do HSBC revelou que os traders estavam tentando manipular os preços de mercado e as correções de benchmark da moeda, fazendo conluio com os traders dos bancos concorrentes. Os comerciantes também usaram informações confidenciais para fazer negociações que beneficiaram o banco e prejudicaram os clientes.
"A empresa falhou em detectar e lidar com seus operadores usando informações confidenciais de clientes, bem como usando salas de bate-papo eletrônicas para se comunicar com os concorrentes sobre suas posições de negociação", disse o Fed. "A ordem do conselho exige que o HSBC melhore seus controles e gerenciamento de risco de conformidade com relação ao negócio de câmbio da empresa."
Juntamente com a multa, o Fed também ordenou que o HSBC fizesse melhorias em suas medidas de supervisão e tomasse medidas para atender aos requisitos de gerenciamento de risco na negociação forex.
A notícia da multa chega apenas alguns dias após o início do julgamento de Mark Johnson, o ex-diretor de negociação de moeda forex no banco HSBC. Johnson foi acusado de explorar informações confidenciais de um cliente para reforçar seu acordo de US $ 3,5 bilhões.
Johnson e Stuart Scott, um trader do HSBC, usaram essa informação para comprar a libra esterlina antes da troca, sabendo que isso aumentaria o preço. Os promotores dizem que o conluio gerou US $ 3 milhões em lucro para o banco e um adicional de US $ 5 milhões em taxas.
Tanto Johnson quanto Scott foram acusados de conspiração para cometer fraude eletrônica e mais 10 acusações de fraude eletrônica.
Scott, que mora em Londres, está lutando contra tentativas de extraditar ele para os Estados Unidos.
O HSBC não é o único banco a receber uma multa do Fed. Apenas dois meses atrás, o BNP Paribas (BNP. F) foi multado em US $ 246 milhões por uma violação semelhante.
Nem esta é a primeira vez que o HSBC foi multado por problemas com a negociação forex. O banco foi um dos seis multados por reguladores globais em 2014 pela tentativa de manipulação do mercado de câmbio.
Na sexta-feira, o Deutsche Bank AG (DB) chegou a um acordo de US $ 190 milhões como parte de uma ação coletiva que acusou os bancos de manipular os mercados de câmbio nos últimos seis anos. O HSBC também foi indicado nesse processo e fazia parte do acordo de US $ 2 bilhões alcançado em 2015.
Estima-se que US $ 3 trilhões em moedas são negociados diariamente, e esses negócios fornecem renda aos bancos em todo o mundo.
O banco também pagou US $ 1,9 bilhão em multas e encargos em 2012 como parte de um acordo com os promotores dos EUA. Funcionários alegaram que o banco estava ajudando a movimentar dinheiro para os cartéis e clientes com ligações com organizações terroristas.
O acordo exige que o banco colabore com os agentes da lei dos EUA e evite quaisquer outras violações. O Departamento de Justiça dos EUA pode decidir estender o acordo de processo diferido com o banco, que deve expirar no início de 2018.
Divulgação: O autor não possui participações nas ações listadas.
HSBC Finado para Práticas de Negociação Forex.
A empresa não conseguiu impedir que os comerciantes usassem dados confidenciais sobre negociações.
A HSBC Holdings PLC (NYSE: HSBC) foi multada em US $ 175 milhões pelo US Federal Reserve Board por supostamente usar práticas inseguras no mercado de câmbio.
O Fed disse que multou o banco do Reino Unido porque não impediu que os operadores usassem informações de clientes privados de forma inadequada e revelassem suas posições de negociação aos concorrentes.
A análise interna do HSBC revelou que os traders estavam tentando manipular os preços de mercado e as correções de benchmark da moeda, fazendo conluio com os traders dos bancos concorrentes. Os comerciantes também usaram informações confidenciais para fazer negociações que beneficiaram o banco e prejudicaram os clientes.
"A empresa falhou em detectar e lidar com seus operadores usando informações confidenciais de clientes, bem como usando salas de bate-papo eletrônicas para se comunicar com os concorrentes sobre suas posições de negociação", disse o Fed. "A ordem do conselho exige que o HSBC melhore seus controles e gerenciamento de risco de conformidade com relação ao negócio de câmbio da empresa."
Juntamente com a multa, o Fed também ordenou que o HSBC fizesse melhorias em suas medidas de supervisão e tomasse medidas para atender aos requisitos de gerenciamento de risco na negociação forex.
A notícia da multa chega apenas alguns dias após o início do julgamento de Mark Johnson, o ex-diretor de negociação de moeda forex no banco HSBC. Johnson foi acusado de explorar informações confidenciais de um cliente para reforçar seu acordo de US $ 3,5 bilhões.
Johnson e Stuart Scott, um trader do HSBC, usaram essa informação para comprar a libra esterlina antes da troca, sabendo que isso aumentaria o preço. Os promotores dizem que o conluio gerou US $ 3 milhões em lucro para o banco e um adicional de US $ 5 milhões em taxas.
Tanto Johnson quanto Scott foram acusados de conspiração para cometer fraude eletrônica e mais 10 acusações de fraude eletrônica.
Scott, que mora em Londres, está lutando contra tentativas de extraditar ele para os Estados Unidos.
O HSBC não é o único banco a receber uma multa do Fed. Apenas dois meses atrás, o BNP Paribas (FRA: BNP) foi multado em US $ 246 milhões por uma violação semelhante.
Nem esta é a primeira vez que o HSBC foi multado por problemas com a negociação forex. O banco foi um dos seis multados por reguladores globais em 2014 pela tentativa de manipulação do mercado de câmbio.
Na sexta-feira, o Deutsche Bank AG (NYSE: DB) chegou a um acordo de US $ 190 milhões como parte de uma ação coletiva que acusou os bancos de manipular os mercados de câmbio nos últimos seis anos. O HSBC também foi indicado nesse processo e fazia parte do acordo de US $ 2 bilhões alcançado em 2015.
Estima-se que US $ 3 trilhões em moedas são negociados diariamente, e esses negócios fornecem renda aos bancos em todo o mundo.
O banco também pagou US $ 1,9 bilhão em multas e encargos em 2012 como parte de um acordo com os promotores dos EUA. Funcionários alegaram que o banco estava ajudando a movimentar dinheiro para os cartéis e clientes com ligações com organizações terroristas.
O acordo exige que o banco colabore com os agentes da lei dos EUA e evite quaisquer outras violações. O Departamento de Justiça dos EUA pode decidir estender o acordo de acusação diferido com o banco, que deve expirar no início de 2018.
Divulgação: O autor não possui participações nas ações listadas.
Комментариев нет:
Отправить комментарий